Curso : Experto en Cumplimiento Normativo de las Personas Jurídicas

UNIDAD DIDÁCTICA 1. NOVEDADES EN EL CÓDIGO PENAL

1. Introducción. Reformas tras las Leyes Orgánicas 5/2010 y 1/2015
2. Transmisión de la responsabilidad penal a las personas jurídicas
3. Artículo 319 del Código Penal
4. Compatibilidad de sanciones penales y administrativas. Principio ?Ne bis in ídem?

UNIDAD DIDÁCTICA 2. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA

1. La persona jurídica en la legislación penal
2. Imputación de responsabilidad a la persona jurídica

- Delito cometido por representantes o personas con capacidad de decisión, organización y control

- Delito cometido por un empleado

3. Delimitación de los delitos imputables a personas jurídicas

- Delitos imputables a personas jurídicas

4. Penas aplicables a las personas jurídicas

- Determinación de la pena

5. El procedimiento penal

- Tipos de procesos penales

- La jurisdicción

- Competencia

- Formas de iniciación del proceso penal

UNIDAD DIDÁCTICA 3. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y PENAS CORRESPONDIENTES (I)

1. Delito de tráfico ilegal de órganos
2. Delito de trata de seres humanos
3. Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
4. Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos
5. Delitos de estafas y fraudes
6. Delitos de frustración de la ejecución
7. Delitos de insolvencias punibles
8. Ejercicio resuelto. Jurisprudencia comentada

UNIDAD DIDÁCTICA 4. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y PENAS CORRESPONDIENTES (II)

1. Delitos de daños informáticos
2. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
3. Delitos de blanqueo de capitales
4. Delitos de financiación ilegal de partidos políticos
5. Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social
6. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
7. Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal
8. Ejercicio resuelto. Jurisprudencia

UNIDAD DIDÁCTICA 5. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y PENAS CORRESPONDIENTES (III)

1. Delitos contra el medio ambiente
2. Delitos relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes
3. Delitos de riesgo provocados por explosivos
4. Delitos contra la salud pública relativos a sustancias peligrosas, medicamentos, dopaje, delitos alimentarios y similares
5. Delitos de tráfico de drogas
6. Delitos de falsedad de moneda
7. Ejercicio resuelto. Jurisprudencia comentada

UNIDAD DIDÁCTICA 6. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y PENAS CORRESPONDIENTES (IV)

1. Delitos de falsedad en medios de pago
2. Delitos de cohecho
3. Delito de corrupción de funcionario extranjero
4. Delitos de tráfico de influencias
5. Delitos provocación a la discriminación, el odio y la violencia
6. Delitos financiación del terrorismo

UNIDAD DIDÁCTICA 7. DELITOS SOCIETARIOS

1. Introducción: delitos societarios
2. La figura del delito societario

- Concepto de Sociedad

- Administradores de hecho y de derecho

3. Delitos societarios que afectan al funcionamiento de la sociedad y contienen como elemento típico el perjuicio

- Delitos de falsedad en documentos de la sociedad

- Delitos sobre imposición de acuerdos abusivos

- Delitos sobre imposición de acuerdos lesivos

4. Delitos societarios contrarios a la correcta información de los socios, participación social o actuación inspectora

- Delitos de obstrucción del ejercicio de los derechos de los socios

- Delitos de obstrucción de actuaciones inspectoras o supervisoras administrativas

5. Delitos de administración fraudulenta

UNIDAD FORMATIVA 1. Introducción al Blanqueo de Capitales

UNIDAD DIDÁCTICA 1. Introducción al blanqueo de capitales

1. Antecedentes históricos
2. Conceptos jurídicos básicos
3. Legislación aplicable: Ley 10/2010, de 28 de abril y Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo

UNIDAD DIDÁCTICA 2. Técnicas y Etapas del blanqueo de capitales

1. La investigación en el Blanqueo de Capitales
2. Paraísos fiscales

UNIDAD FORMATIVA 2. Obligaciones en la Prevención del Blanqueo de Capitales

UNIDAD DIDÁCTICA 1. Sujetos Obligados a la prevención del blanqueo de capitales

1. Sujetos obligados
2. Obligaciones
3. Conservación de documentación

UNIDAD DIDÁCTICA 2. Medidas de diligencia debida

1. Medidas normales de diligencia debida
2. Medidas simplificadas de diligencia debida
3. Medidas reforzadas de diligencia debida

UNIDAD DIDÁCTICA 3. Medidas de control interno

1. Medidas de Control Interno: Política de admisión y procedimientos
2. Nombramiento de Representante
3. Análisis de riesgo
4. Manual de prevención y procedimientos
5. Examen Externo
6. Formación de Empleados
7. Confidencialidad
8. Sucursales y Filiales en Terceros Países

UNIDAD DIDÁCTICA 4. Examen especial y comunicación de operaciones

1. Obligaciones de información
2. Examen especial
3. Comunicaciones al Servicio Ejecutivo de Prevención de Blanqueo de Capitales (SEPBLAC)

UNIDAD FORMATIVA 3. Obligaciones para sujetos de reducida dimensión

UNIDAD DIDÁCTICA 1. Obligaciones para sujetos obligados de reducida dimensión

1. Disposiciones del Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales: Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo
2. Obligaciones principales
3. Medidas de diligencia debida
4. Archivo de documentos
5. Obligaciones de control interno
6. Formación

UNIDAD FORMATIVA 4. Cumplimiento de las obligaciones de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del terrorismo

UNIDAD DIDÁCTICA 1. Especialidades sectoriales

1. Profesiones jurídicas (notarios, abogados y procuradores (Orden EHA/114/2008))
2. Entidades bancarias
3. Contables y auditores
4. Agentes inmobiliarios

UNIDAD DIDÁCTICA 2. Régimen sancionador en el blanqueo de capitales

1. Infracciones y Sanciones muy graves
2. Infracciones y Sanciones graves
3. Infracciones y Sanciones leves
4. Graduación y prescripción

UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN A LA PROTECCIÓN DE DATOS

1. Cuestiones previas: Protección de datos y Derechos Fundamentales

- Previsiones de la Directiva 95/46/CE

- Comentario al Reglamento de la Unión Europea sobre Protección de Datos 2016/679

- El caso español

2. La Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal

- Ámbito de aplicación de la Ley de Protección de Datos (LOPD)

- Legislación complementaria sobre Protección de datos de carácter personal

3. Real Decreto 1720/2007, de 21 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de desarrollo de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de protección de datos de carácter personal

- Ámbito de aplicación

- Innovaciones más destacables del Reglamento de Protección de Datos de Carácter Personal

4. La Agencia Española de Protección de Datos (AEPD)

- Órganos que intervienen en el funcionamiento de la Agencia Española de Protección de Datos

- La Agencia de Protección de Datos en las Comunidades Autónomas

5. Ejercicio resuelto. Ámbito de aplicación

UNIDAD DIDÁCTICA 2. PRINCIPIOS EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DATOS

1. Principios que rigen en materia de protección de datos de carácter personal
2. Principio de calidad de los datos
3. Deber de información al afectado en la recogida de datos personales
4. Consentimiento del afectado
5. Datos especialmente protegidos
6. Seguridad de los datos
7. Deber de secreto
8. Cesión o comunicación de datos
9. Acceso a los datos por cuenta de terceros
10. Ejercicio resuelto. Deber de secreto

UNIDAD DIDÁCTICA 3. DERECHOS DE LAS PERSONAS EN RELACIÓN AL TRATAMIENTO DE SUS DATOS PERSONALES

1. Derechos de las personas respecto a sus datos personales
2. Impugnación de valoraciones
3. Derecho de consulta del Registro General de Protección de Datos
4. Derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición

- Derecho de acceso

- Derecho de rectificación y cancelación

- Derecho de oposición

5. Tutela de derechos
6. Derecho de indemnización

- Responsabilidad civil de los operadores y servidores de datos

7. Derecho de información
8. Casos específicos

- Derecho de exclusión de las guías telefónicas

- Tratamiento de datos con fines de publicidad y prospección comercial

- Derechos de abonados y usuarios de servicios de telecomunicaciones

- Derechos de los destinatarios de los servicios de comunicaciones electrónicas

- Exclusión de los datos de identidad personal en la publicación de las resoluciones jurisdiccionales

9. Ejercicio resuelto. Derechos de las personas: Derecho de Cancelación

UNIDAD DIDÁCTICA 4. PERSONAS QUE INTERVIENEN EN EL TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES

1. Personas que intervienen en el tratamiento de los datos personales
2. Responsable del fichero o tratamiento
3. Encargado del tratamiento de los datos
4. El afectado o interesado
5. Supuestos específicos: Contratos administrativos, no nacidos y fallecidos

UNIDAD DIDÁCTICA 5. FICHEROS DE SOPORTE Y ALMACENAMIENTO DE DATOS PERSONALES

1. Los ficheros de datos en la sociedad actual
2. Ficheros y tratamiento de datos
3. Ficheros con datos de carácter personal
4. Ficheros de titularidad pública y privada

- Ficheros de titularidad pública

- Ficheros de titularidad privada

- Disposiciones comunes a ambos tipos de ficheros

5. Ficheros automatizados y no automatizados

- Ficheros automatizados

- Ficheros no automatizados

6. Notificación de los ficheros
7. El Registro General de Protección de Datos
8. Niveles de seguridad de los ficheros
9. Códigos tipo
10. Ficheros más usuales

- La historia clínica

- Videovigilancia

UNIDAD DIDÁCTICA 6. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD EN EL TRATAMIENTO DE LOS DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

1. Las medidas de seguridad en el tratamiento de datos de carácter personal
2. La seguridad de los datos
3. Medidas de seguridad

- Niveles de seguridad

- Nivel de seguridad básico

- Nivel de seguridad medio

- Nivel de seguridad alto

4. El documento de seguridad

- Contenido del documento de seguridad

- Anexos al documento de seguridad

5. Medidas de seguridad aplicable a ficheros y tratamientos automatizados, manuales y mixtos

- Medidas de seguridad aplicables a ficheros y tratamientos automatizados

- Medidas de seguridad de los ficheros no automatizados o manuales

- Plazos para implantar las medidas de seguridad

UNIDAD DIDÁCTICA 7. LA AUDITORÍA DE PROTECCIÓN DE DATOS

1. Las auditorías de protección de datos
2. La auditoría de seguridad
3. Diferencias entre auditoría interna y auditoría externa
4. El informe de auditoría
5. Qué revisar y cuándo rectificar

UNIDAD DIDÁCTICA 8. EL PROCESO DE AUDITORÍA

1. Cuestiones generales y aproximación a la auditoría

- Aspectos básicos de la auditoría de protección de datos

- Características básicas de la Auditoría

2. El auditor/a

- Funciones y responsabilidades de los auditores

- Comportamiento ético durante la auditoría

3. Ejecución de una auditoria de protección de datos personales
4. Pruebas y evidencias de la Auditoría

UNIDAD DIDÁCTICA 9. ELABORACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA

1. Importancia del Informe de Auditoría
2. Aspectos básicos del Informe de Auditoría
3. Terminación de la Auditoría y seguimiento de acciones correctoras

UNIDAD DIDÁCTICA 10. EL RÉGIMEN SANCIONADOR DE LA LOPD. INFRACCIONES Y SANCIONES

1. Régimen sancionador en materia de protección de datos
2. Los responsables en caso de incumplimiento
3. Tipos de infracciones

- Infracciones leves

- Infracciones graves

- Infracciones muy graves

4. Tipos de sanciones
5. Procedimiento sancionador
6. Jurisprudencia relevante respecto de la Protección de Datos
7. Resoluciones de la Agencia Española de Protección de Datos

UNIDAD DIDÁCTICA 11. MOVIMIENTO INTERNACIONAL DE DATOS

1. Previsiones relativas al Movimiento Internacional de Datos
2. Movimiento Internacional de Datos
3. Regulación de las Transferencias Internacionales de Datos
4. El Principio de puerto seguro

UNIDAD DIDÁCTICA 12. EL SECTOR DE LAS TELECOMUNICACIONES

1. Las telecomunicaciones

- La Ley de Servicio de la Sociedad de la Información y de Comercio Electrónico

- Comisión del Mercado de las Telecomunicaciones de España

2. Internet: Cookies y Could computing

- Cookies

- Could computing

3. Telefonía

- Números de teléfono

- Servicios de portabilidad numérica

UNIDAD DIDÁCTICA 13. EL REGLAMENTO UE 2016/679, DE 27 DE ABRIL DE 2016 RELATIVO A LA PROTECCIÓN DE DATOS

1. El Reglamento sobre protección de datos (UE) 2016/679
2. Novedades para los Responsables del Tratamiento

- Elementos novedosos que se proyectan sobre todas las obligaciones

3. Consentimiento en el RGPD
4. Derechos de las personas

- Procedimiento para el ejercicio de los derechos

- Derecho de acceso

- Derecho al olvido

- Limitación al tratamiento

- Portabilidad

5. Relaciones responsable-encargado

- Elección del encargado de tratamiento

- Contenido del contrato de encargo

6. Medidas a adoptar por los responsables del tratamiento de forma activa

- Análisis de riesgo

- Registro de la actividad del tratamiento

- Protección de Datos desde el Diseño y por Defecto

7. Medidas de seguridad

- Notificación de ?violaciones de seguridad de los datos?

- Evaluación del impacto sobre la Protección de Datos

8. Delegado de protección de Datos
9. Tratamiento de datos de menores