Curso : Experto en Cumplimiento Normativo de las Personas Jurídicas
Tiempo de estudio:420 horas
Realización:Cursos online
Coste: 1430 €> 715 €
MÓDULO 1. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
UNIDAD DIDÁCTICA 1. NOVEDADES EN EL CÓDIGO PENAL
- Introducción. Reformas tras las Leyes Orgánicas 5/2010 y 1/2015
- Transmisión de la responsabilidad penal a las personas jurídicas
- Artículo 319 del Código Penal
- Compatibilidad de sanciones penales y administrativas. Principio ?Ne bis in ídem?
UNIDAD DIDÁCTICA 2. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
- La persona jurídica en la legislación penal
- Imputación de responsabilidad a la persona jurídica
- Delimitación de los delitos imputables a personas jurídicas
- Penas aplicables a las personas jurídicas
- El procedimiento penal
- Delito cometido por representantes o personas con capacidad de decisión, organización y control
- Delito cometido por un empleado
- Delitos imputables a personas jurídicas
- Determinación de la pena
- Tipos de procesos penales
- La jurisdicción
- Competencia
- Formas de iniciación del proceso penal
UNIDAD DIDÁCTICA 3. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y PENAS CORRESPONDIENTES (I)
- Delito de tráfico ilegal de órganos
- Delito de trata de seres humanos
- Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
- Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos
- Delitos de estafas y fraudes
- Delitos de frustración de la ejecución
- Delitos de insolvencias punibles
- Ejercicio resuelto. Jurisprudencia comentada
UNIDAD DIDÁCTICA 4. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y PENAS CORRESPONDIENTES (II)
- Delitos de daños informáticos
- Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
- Delitos de blanqueo de capitales
- Delitos de financiación ilegal de partidos políticos
- Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social
- Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
- Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal
- Ejercicio resuelto. Jurisprudencia
UNIDAD DIDÁCTICA 5. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y PENAS CORRESPONDIENTES (III)
- Delitos contra el medio ambiente
- Delitos relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes
- Delitos de riesgo provocados por explosivos
- Delitos contra la salud pública relativos a sustancias peligrosas, medicamentos, dopaje, delitos alimentarios y similares
- Delitos de tráfico de drogas
- Delitos de falsedad de moneda
- Ejercicio resuelto. Jurisprudencia comentada
UNIDAD DIDÁCTICA 6. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS Y PENAS CORRESPONDIENTES (IV)
- Delitos de falsedad en medios de pago
- Delitos de cohecho
- Delito de corrupción de funcionario extranjero
- Delitos de tráfico de influencias
- Delitos provocación a la discriminación, el odio y la violencia
- Delitos financiación del terrorismo
UNIDAD DIDÁCTICA 7. DELITOS SOCIETARIOS
- Introducción: delitos societarios
- La figura del delito societario
- Delitos societarios que afectan al funcionamiento de la sociedad y contienen como elemento típico el perjuicio
- Delitos societarios contrarios a la correcta información de los socios, participación social o actuación inspectora
- Delitos de administración fraudulenta
- Concepto de Sociedad
- Administradores de hecho y de derecho
- Delitos de falsedad en documentos de la sociedad
- Delitos sobre imposición de acuerdos abusivos
- Delitos sobre imposición de acuerdos lesivos
- Delitos de obstrucción del ejercicio de los derechos de los socios
- Delitos de obstrucción de actuaciones inspectoras o supervisoras administrativas
MÓDULO 2. PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
UNIDAD FORMATIVA 1. Introducción al Blanqueo de Capitales
UNIDAD DIDÁCTICA 1. Introducción al blanqueo de capitales
- Antecedentes históricos
- Conceptos jurídicos básicos
- Legislación aplicable: Ley 10/2010, de 28 de abril y Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo
UNIDAD DIDÁCTICA 2. Técnicas y Etapas del blanqueo de capitales
- La investigación en el Blanqueo de Capitales
- Paraísos fiscales
UNIDAD FORMATIVA 2. Obligaciones en la Prevención del Blanqueo de Capitales
UNIDAD DIDÁCTICA 1. Sujetos Obligados a la prevención del blanqueo de capitales
- Sujetos obligados
- Obligaciones
- Conservación de documentación
UNIDAD DIDÁCTICA 2. Medidas de diligencia debida
- Medidas normales de diligencia debida
- Medidas simplificadas de diligencia debida
- Medidas reforzadas de diligencia debida
UNIDAD DIDÁCTICA 3. Medidas de control interno
- Medidas de Control Interno: Política de admisión y procedimientos
- Nombramiento de Representante
- Análisis de riesgo
- Manual de prevención y procedimientos
- Examen Externo
- Formación de Empleados
- Confidencialidad
- Sucursales y Filiales en Terceros Países
UNIDAD DIDÁCTICA 4. Examen especial y comunicación de operaciones
- Obligaciones de información
- Examen especial
- Comunicaciones al Servicio Ejecutivo de Prevención de Blanqueo de Capitales (SEPBLAC)
UNIDAD FORMATIVA 3. Obligaciones para sujetos de reducida dimensión
UNIDAD DIDÁCTICA 1. Obligaciones para sujetos obligados de reducida dimensión
- Disposiciones del Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales: Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo
- Obligaciones principales
- Medidas de diligencia debida
- Archivo de documentos
- Obligaciones de control interno
- Formación
UNIDAD FORMATIVA 4. Cumplimiento de las obligaciones de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del terrorismo
UNIDAD DIDÁCTICA 1. Especialidades sectoriales
- Profesiones jurídicas (notarios, abogados y procuradores (Orden EHA/114/2008))
- Entidades bancarias
- Contables y auditores
- Agentes inmobiliarios
UNIDAD DIDÁCTICA 2. Régimen sancionador en el blanqueo de capitales
- Infracciones y Sanciones muy graves
- Infracciones y Sanciones graves
- Infracciones y Sanciones leves
- Graduación y prescripción
MÓDULO 3. PROTECCIÓN DE DATOS EN LA EMPRESA (LOPD)
UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN A LA PROTECCIÓN DE DATOS
- Cuestiones previas: Protección de datos y Derechos Fundamentales
- La Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal
- Real Decreto 1720/2007, de 21 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de desarrollo de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de protección de datos de carácter personal
- La Agencia Española de Protección de Datos (AEPD)
- Ejercicio resuelto. Ámbito de aplicación
- Previsiones de la Directiva 95/46/CE
- Comentario al Reglamento de la Unión Europea sobre Protección de Datos 2016/679
- El caso español
- Ámbito de aplicación de la Ley de Protección de Datos (LOPD)
- Legislación complementaria sobre Protección de datos de carácter personal
- Ámbito de aplicación
- Innovaciones más destacables del Reglamento de Protección de Datos de Carácter Personal
- Órganos que intervienen en el funcionamiento de la Agencia Española de Protección de Datos
- La Agencia de Protección de Datos en las Comunidades Autónomas
UNIDAD DIDÁCTICA 2. PRINCIPIOS EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE DATOS
- Principios que rigen en materia de protección de datos de carácter personal
- Principio de calidad de los datos
- Deber de información al afectado en la recogida de datos personales
- Consentimiento del afectado
- Datos especialmente protegidos
- Seguridad de los datos
- Deber de secreto
- Cesión o comunicación de datos
- Acceso a los datos por cuenta de terceros
- Ejercicio resuelto. Deber de secreto
UNIDAD DIDÁCTICA 3. DERECHOS DE LAS PERSONAS EN RELACIÓN AL TRATAMIENTO DE SUS DATOS PERSONALES
- Derechos de las personas respecto a sus datos personales
- Impugnación de valoraciones
- Derecho de consulta del Registro General de Protección de Datos
- Derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición
- Tutela de derechos
- Derecho de indemnización
- Derecho de información
- Casos específicos
- Ejercicio resuelto. Derechos de las personas: Derecho de Cancelación
- Derecho de acceso
- Derecho de rectificación y cancelación
- Derecho de oposición
- Responsabilidad civil de los operadores y servidores de datos
- Derecho de exclusión de las guías telefónicas
- Tratamiento de datos con fines de publicidad y prospección comercial
- Derechos de abonados y usuarios de servicios de telecomunicaciones
- Derechos de los destinatarios de los servicios de comunicaciones electrónicas
- Exclusión de los datos de identidad personal en la publicación de las resoluciones jurisdiccionales
UNIDAD DIDÁCTICA 4. PERSONAS QUE INTERVIENEN EN EL TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES
- Personas que intervienen en el tratamiento de los datos personales
- Responsable del fichero o tratamiento
- Encargado del tratamiento de los datos
- El afectado o interesado
- Supuestos específicos: Contratos administrativos, no nacidos y fallecidos
UNIDAD DIDÁCTICA 5. FICHEROS DE SOPORTE Y ALMACENAMIENTO DE DATOS PERSONALES
- Los ficheros de datos en la sociedad actual
- Ficheros y tratamiento de datos
- Ficheros con datos de carácter personal
- Ficheros de titularidad pública y privada
- Ficheros automatizados y no automatizados
- Notificación de los ficheros
- El Registro General de Protección de Datos
- Niveles de seguridad de los ficheros
- Códigos tipo
- Ficheros más usuales
- Ficheros de titularidad pública
- Ficheros de titularidad privada
- Disposiciones comunes a ambos tipos de ficheros
- Ficheros automatizados
- Ficheros no automatizados
- La historia clínica
- Videovigilancia
UNIDAD DIDÁCTICA 6. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD EN EL TRATAMIENTO DE LOS DATOS DE CARÁCTER PERSONAL
- Las medidas de seguridad en el tratamiento de datos de carácter personal
- La seguridad de los datos
- Medidas de seguridad
- El documento de seguridad
- Medidas de seguridad aplicable a ficheros y tratamientos automatizados, manuales y mixtos
- Niveles de seguridad
- Nivel de seguridad básico
- Nivel de seguridad medio
- Nivel de seguridad alto
- Contenido del documento de seguridad
- Anexos al documento de seguridad
- Medidas de seguridad aplicables a ficheros y tratamientos automatizados
- Medidas de seguridad de los ficheros no automatizados o manuales
- Plazos para implantar las medidas de seguridad
UNIDAD DIDÁCTICA 7. LA AUDITORÍA DE PROTECCIÓN DE DATOS
- Las auditorías de protección de datos
- La auditoría de seguridad
- Diferencias entre auditoría interna y auditoría externa
- El informe de auditoría
- Qué revisar y cuándo rectificar
UNIDAD DIDÁCTICA 8. EL PROCESO DE AUDITORÍA
- Cuestiones generales y aproximación a la auditoría
- El auditor/a
- Ejecución de una auditoria de protección de datos personales
- Pruebas y evidencias de la Auditoría
- Aspectos básicos de la auditoría de protección de datos
- Características básicas de la Auditoría
- Funciones y responsabilidades de los auditores
- Comportamiento ético durante la auditoría
UNIDAD DIDÁCTICA 9. ELABORACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA
- Importancia del Informe de Auditoría
- Aspectos básicos del Informe de Auditoría
- Terminación de la Auditoría y seguimiento de acciones correctoras
UNIDAD DIDÁCTICA 10. EL RÉGIMEN SANCIONADOR DE LA LOPD. INFRACCIONES Y SANCIONES
- Régimen sancionador en materia de protección de datos
- Los responsables en caso de incumplimiento
- Tipos de infracciones
- Tipos de sanciones
- Procedimiento sancionador
- Jurisprudencia relevante respecto de la Protección de Datos
- Resoluciones de la Agencia Española de Protección de Datos
- Infracciones leves
- Infracciones graves
- Infracciones muy graves
UNIDAD DIDÁCTICA 11. MOVIMIENTO INTERNACIONAL DE DATOS
- Previsiones relativas al Movimiento Internacional de Datos
- Movimiento Internacional de Datos
- Regulación de las Transferencias Internacionales de Datos
- El Principio de puerto seguro
UNIDAD DIDÁCTICA 12. EL SECTOR DE LAS TELECOMUNICACIONES
- Las telecomunicaciones
- Internet: Cookies y Could computing
- Telefonía
- La Ley de Servicio de la Sociedad de la Información y de Comercio Electrónico
- Comisión del Mercado de las Telecomunicaciones de España
- Cookies
- Could computing
- Números de teléfono
- Servicios de portabilidad numérica
UNIDAD DIDÁCTICA 13. EL REGLAMENTO UE 2016/679, DE 27 DE ABRIL DE 2016 RELATIVO A LA PROTECCIÓN DE DATOS
- El Reglamento sobre protección de datos (UE) 2016/679
- Novedades para los Responsables del Tratamiento
- Consentimiento en el RGPD
- Derechos de las personas
- Relaciones responsable-encargado
- Medidas a adoptar por los responsables del tratamiento de forma activa
- Medidas de seguridad
- Delegado de protección de Datos
- Tratamiento de datos de menores
- Elementos novedosos que se proyectan sobre todas las obligaciones
- Procedimiento para el ejercicio de los derechos
- Derecho de acceso
- Derecho al olvido
- Limitación al tratamiento
- Portabilidad
- Elección del encargado de tratamiento
- Contenido del contrato de encargo
- Análisis de riesgo
- Registro de la actividad del tratamiento
- Protección de Datos desde el Diseño y por Defecto
- Notificación de ?violaciones de seguridad de los datos?
- Evaluación del impacto sobre la Protección de Datos